基本条件
发布时间：2025-05-09信息来源：打印
1、申请参与融资融券交易及相关业务的个人投资者及一般机构投资者须满足下列条件：
（一）个人投资者必须是年满十八周岁有完全民事行为能力的自然人，具有 合法的证券投资资格；
（二）机构投资者必须是经合法登记的法人，具有合法的证券投资资格；
（三）投资者从事证券交易时间满半年；
（四）投资者最近 20 个交易日日均证券类资产不低于 50 万元；
（五）投资者账户为规范账户且交易结算资金已纳入第三方存管；
（六）投资者不存在市场禁入等重大违规事项；
（七）风险承受能力测评在有效期内，且风险承受能力评估结果应当与所购买的产品或者服务相匹配；
（八）投资者应符合监管及公司反洗钱管理规定；
（九）与公司不存在投诉纠纷、司法诉讼事宜；
（十）监管部门及公司规定的其他条件。
公司可在符合监管要求的前提下，根据公司需求对上述投资者业务申请条件进行相应的调整。
2、下列《证券公司融资融券业务管理办法》规定的专业机构投资者参与融资、融券，可不受前款从事证券交易时间、证券类资产的条件限制。
（一）经国家金融监管部门批准设立的金融机构，包括商业银行、证券公司、 基金管理公司、期货公司、信托公司和保险公司等；
（二）上述金融机构管理的金融产品；
（三）经证监会或者其授权机构登记备案的私募基金管理机构及其管理的 私募基金产品；
（四）证监会认可的其他投资者。
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