1．询价方式下，对网下发行比例有何要求？

答：股票公开发行采取询价方式定价的，网下初始发行比例应当不低于60%且不高于80%。有战略投资者配售股票安排的，应当扣除向战略投资者配售部分后确定网上网下发行比例。

2．已参与网下询价的投资者，在进行网下申购时，对申购账户和申购数量有何要求？

答：已参与网下询价的投资者，在进行网下申购时，提供有效报价的股票配售对象应当参与申购。申购账户必须与询价账户相同，申购数量必须与询价报单数量相同，否则申购无效。

3．网上、网下申购是否可以同时参与？

答：网上、网下申购不可以同时参与。已参与网下发行的配售对象及其关联账户，不得再参与网上申购。

4．网下申购的配售规则是什么？

答：发行人和主承销商可以自主协商确定配售原则和配售方式，并按照事先确定的配售原则在有效申购的网下投资者中确定配售对象。对网下投资者进行分类配售的，同类投资者获得配售的比例应当相同。公开募集方式设立的证券投资基金和其他偏股型资产管理产品、全国社会保障基金、基本养老保险基金、企业年金基金和保险资金的配售比例应当不低于其他投资者。

5．股票公开发行并在精选层挂牌的，向战略投资者配售时，对战略投资者的数量有何要求？

答：股票公开发行并在精选层挂牌的，可以向战略投资者配售股票，战略投资者不得超过10名。公开发行股票数量在5000万股以上的，战略投资者获得配售的股票总量原则上不得超过本次公开发行股票数量的30%，超过的应当在发行方案中充分说明理由。公开发行股票数量不足5000万股的，战略投资者获得配售的股票总量不得超过本次公开发行股票数量的20%。

6．参与战略配售的投资者是否可以参与网上或网下发行？

答：参与战略配售的投资者不得参与网上发行与网下发行，但证券投资基金管理人管理的未参与战略配售的证券投资基金除外。

7．战略投资者获得配售的股票是否有限售的要求？

答：战略投资者本次获得配售的股票持有期限应当不少于6个月，持有期自本次发行的股票在精选层挂牌之日起计算。

8．发行人的高级管理人员及核心员工是否可以参与战略配售？有何具体要求？

答：经发行人董事会审议通过，发行人高级管理人员与核心员工可以通过专项资产管理计划、员工持股计划等参与战略配售，获配的股票数量不得超过本次公开发行股票数量的10%，且股票持有期限不得少于12个月。

9．挂牌公司股票公开发行并在精选层挂牌，是否可以采用超额配售选择权？

答：挂牌公司股票公开发行并在精选层挂牌的，发行人和主承销商可以采用超额配售选择权。采用超额配售选择权发行股票数量不得超过本次公开发行股票数量的15%。

10．投资者何时能够查询到新股申购的配售结果？

答：投资者可于T+4日（T日为申购日，下同）在全国股转公司官网查看发行人发行结果公告，也可于T+2日晚上通过申购APP等客户端查看。

来源：新三板投教